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第二章備案管理

第八條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)備案登記按以下程序辦理：

（一）網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)向注冊地所在區(qū)監(jiān)管部門提交書面申請材料；

（二）區(qū)監(jiān)管部門通過多方數(shù)據(jù)比對、信用核查、網(wǎng)上核驗、實地認證、現(xiàn)場勘查、高管約談、部門會商等方式對申請材料進行審查后，認為提出申請的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)初步符合備案登記相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當在指定的媒體（網(wǎng)站）上就有關(guān)事項向社會公示（公示期為1個月），接受社會監(jiān)督及投訴舉報；

（三）公示期滿后，如未發(fā)現(xiàn)不符合有關(guān)規(guī)定的情形，由網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)注冊地所在區(qū)政府出具明確意見，與網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)相關(guān)申請材料一并函送市金融辦；

（四）市金融辦收到有關(guān)區(qū)政府出具的書面意見，并經(jīng)征詢上海銀監(jiān)局等市聯(lián)席會議成員單位意見后，認為提出申請的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)符合備案登記相關(guān)規(guī)定，予以辦理備案登記的，應(yīng)將備案登記情況及網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)相關(guān)信息向社會公示。

第九條監(jiān)管部門同意網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)備案登記的行為，不構(gòu)成對網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)經(jīng)營能力、合規(guī)程度、資信狀況的認可和評價。

第十條新設(shè)立的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)申請辦理備案登記的，應(yīng)當提交以下申請材料：

（一）備案登記申請書。應(yīng)當載明公司基本信息，包括名稱、住所、注冊資本、實繳資本、法定代表人、經(jīng)營范圍、官方網(wǎng)站網(wǎng)址及ICP備案號、相關(guān)APP等移動端平臺名稱、服務(wù)器所在地等；

（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

（三）公司章程，以及內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、信息安全、客戶保護、財務(wù)管理等相關(guān)制度；

（四）經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；

（五）股東資料。包括各股東（股東名冊內(nèi)的股東不得為他人代持股份）名稱（姓名）、出資金額、出資比例等情況，以及企業(yè)股東及個人股東的信用報告，個人股東戶籍地公安機關(guān)出具的無犯罪記錄證明等；

（六）董事、監(jiān)事、高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理和財務(wù)、風(fēng)控、法律合規(guī)、稽核審計部門負責(zé)人，及實際履行上述職務(wù)的人員；下同）資料。包括基本信息、個人簡歷、學(xué)歷及相關(guān)專業(yè)資質(zhì)證明、信用報告、戶籍地公安機關(guān)出具的無犯罪記錄證明等；

（七）營業(yè)場所證明材料。包括營業(yè)場所產(chǎn)權(quán)證明、租賃合同等（公司實際經(jīng)營地應(yīng)當與住所相同）；

（八）全部分支機構(gòu)及其所在地、負責(zé)人；

（九）合規(guī)經(jīng)營承諾書；

（十）本市公安機關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全部門出具的“信息系統(tǒng)安全審核回執(zhí)”（需事前向本市公安機關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全部門提交符合國家網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)規(guī)定和國家信息安全等級保護制度要求的證明材料）；

（十一）與第三方電子數(shù)據(jù)存證平臺簽訂的委托合同存證的協(xié)議復(fù)印件；

（十二）律師事務(wù)所出具的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)備案登記法律意見書;

（十三）市金融辦、上海銀監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求提交的其他文件、資料。

區(qū)監(jiān)管部門應(yīng)當在網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)提交的備案登記申請材料齊備時予以受理。