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第十一條參與網(wǎng)上申購(gòu)的投資者應(yīng)自主表達(dá)申購(gòu)意向，證券公司不得接受投資者的全權(quán)委托代其進(jìn)行可轉(zhuǎn)債申購(gòu)。

對(duì)于參與可轉(zhuǎn)債申購(gòu)的投資者，證券公司在可轉(zhuǎn)債中簽認(rèn)購(gòu)資金交收日前（含T+3日），不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易以及注銷(xiāo)相應(yīng)證券賬戶。

第十二條主承銷(xiāo)商根據(jù)有效申購(gòu)總量和回?fù)芎蟮木W(wǎng)上發(fā)行數(shù)量確定中簽率，并根據(jù)總配號(hào)量和中簽率組織搖號(hào)抽簽，公布中簽結(jié)果。

第十三條投資者申購(gòu)可轉(zhuǎn)債中簽后,應(yīng)根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）上海分公司的規(guī)定，確保其資金賬戶在T+2日日終有足額認(rèn)購(gòu)資金。

相關(guān)機(jī)構(gòu)因資金不足產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由其自行承擔(dān)。因投資者及相關(guān)機(jī)構(gòu)放棄認(rèn)購(gòu)及無(wú)效認(rèn)購(gòu)的可轉(zhuǎn)債按發(fā)行方案確定的方式處理。

第十四條投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自中國(guó)結(jié)算上海分公司收到棄購(gòu)申報(bào)的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、可轉(zhuǎn)債、可交換公司債券的申購(gòu)。

本所根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司提供的不得參與可轉(zhuǎn)債申購(gòu)的投資者名單，在申購(gòu)后、配號(hào)前對(duì)相應(yīng)申購(gòu)做無(wú)效處理。

放棄認(rèn)購(gòu)情形以投資者為單位進(jìn)行判斷，即投資者持有多個(gè)證券賬戶的，其使用名下任何一個(gè)證券賬戶參與可轉(zhuǎn)債申購(gòu)并發(fā)生放棄認(rèn)購(gòu)情形的，均納入該投資者放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)，不合格、注銷(xiāo)證券賬戶所發(fā)生過(guò)的放棄認(rèn)購(gòu)情形也納入統(tǒng)計(jì)次數(shù)。

證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的，按不同投資者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)的新股、可轉(zhuǎn)債與可交換公司債券次數(shù)合并計(jì)算。

第三章業(yè)務(wù)流程

第十五條T日，原股東與其他投資者可以通過(guò)其指定交易的證券公司在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)進(jìn)行申購(gòu)委托。

本所將于T日確定網(wǎng)上投資者的有效申購(gòu)數(shù)量，盤(pán)后向證券公司發(fā)送配號(hào)結(jié)果數(shù)據(jù)，各證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)于T日向投資者發(fā)布配號(hào)結(jié)果。

第十六條T日投資者有效申購(gòu)數(shù)量與可轉(zhuǎn)債網(wǎng)上、網(wǎng)下配售額確定后，按照以下原則配售可轉(zhuǎn)債：

（一）當(dāng)網(wǎng)上申購(gòu)總量等于網(wǎng)上發(fā)行總量時(shí)，按投資者的實(shí)際申購(gòu)量配售可轉(zhuǎn)債；

（二）當(dāng)網(wǎng)上申購(gòu)總量小于網(wǎng)上發(fā)行總量時(shí)，按投資者的實(shí)際申購(gòu)量配售可轉(zhuǎn)債后，余額部分按照可轉(zhuǎn)債募集說(shuō)明書(shū)與發(fā)行方案確定的方式處理；

（三）當(dāng)網(wǎng)上申購(gòu)總量大于網(wǎng)上發(fā)行總量時(shí)，按投資者搖號(hào)中簽結(jié)果確定可轉(zhuǎn)債的配售數(shù)量。