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《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引(試行)》印發(fā)(附全文)
來(lái)源:中商產(chǎn)業(yè)研究院 發(fā)布日期:2017-04-10 10:07
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上述材料(一)至(八)項(xiàng)可提交加蓋基金管理人公章的復(fù)印件,第(九)項(xiàng)應(yīng)提交原件。

第十二條各級(jí)地方政府或所屬部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu)出資額50億元人民幣(或等值外幣)以下的,國(guó)家發(fā)展改革委授權(quán)并指導(dǎo)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)材料齊備性核對(duì)和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。50億元人民幣(或等值外幣)以下超過(guò)一定規(guī)模的縣、市地方政府或所屬部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu)出資,由省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)材料齊備性核對(duì)和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查,具體規(guī)模由各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)發(fā)展改革部門(mén)確定。計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)政府出資額50億元人民幣(或等值外幣)以下的基金材料齊備性核對(duì)和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。核對(duì)和審查通過(guò)后,發(fā)展改革部門(mén)在登記系統(tǒng)中予以確認(rèn)。

第十三條發(fā)展改革部門(mén)收到書(shū)面材料后應(yīng)進(jìn)行材料齊備性核對(duì)。登記材料齊備的,發(fā)展改革部門(mén)在五個(gè)工作日內(nèi)在登記系統(tǒng)中予以確認(rèn),登記系統(tǒng)自動(dòng)生成相應(yīng)的基金登記編碼;登記材料不齊備的,發(fā)展改革部門(mén)通過(guò)登記系統(tǒng)明確告知需補(bǔ)充的材料清單。

第十四條發(fā)展改革部門(mén)于基金登記確認(rèn)后三十個(gè)工作日內(nèi)完成產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金,發(fā)展改革部門(mén)在登記系統(tǒng)中予以確認(rèn);未通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金,發(fā)展改革部門(mén)通過(guò)登記系統(tǒng)出具整改意見(jiàn)告知書(shū),抄告有關(guān)部門(mén)或地方政府,并以適當(dāng)方式向社會(huì)公告。審查結(jié)果將以適當(dāng)方式體現(xiàn)在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)和信用評(píng)價(jià)中。

第十五條中債公司應(yīng)采取有效的管理措施,保證登記系統(tǒng)的可用性及系統(tǒng)中相關(guān)數(shù)據(jù)的安全性和完整性。未經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委授權(quán),任何人或單位不得使用或?qū)ν獍l(fā)布有關(guān)信息。

第十六條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金和基金管理人發(fā)生下列重大事項(xiàng)變更的,基金管理人應(yīng)于十個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)登記系統(tǒng)提出變更登記申請(qǐng),并向發(fā)展改革部門(mén)書(shū)面提交變更材料(附光盤(pán)):

(一)基金設(shè)立相關(guān)批復(fù)文件發(fā)生變化;

(二)基金和基金管理人工商登記文件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照發(fā)生變化(如適用);

(三)基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議發(fā)生變化;

(四)基金管理協(xié)議發(fā)生變化(如適用);

(五)基金托管人或托管協(xié)議發(fā)生變化;

(六)基金管理人的章程或合伙協(xié)議發(fā)生變化;

(七)基金投資人發(fā)生變化;

(八)基金和基金管理人發(fā)生分立或者合并;

(九)基金和基金管理人依法解散、撤銷、破產(chǎn);

(十)可能對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行產(chǎn)生重大影響的其他登記要素變化。

第十七條已登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金依法解散或清盤(pán)的,應(yīng)及時(shí)告知發(fā)展改革部門(mén),發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)及時(shí)注銷基金登記。

第十八條基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起十個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)登記系統(tǒng)更新下列信息:

(一)基金認(rèn)繳規(guī)模和實(shí)繳規(guī)模;

(二)設(shè)立、參股和退出子基金情況;

(三)新增投資項(xiàng)目或已投項(xiàng)目進(jìn)展情況;

(四)投資項(xiàng)目退出情況;

(五)投資金融產(chǎn)品情況。

第十九條基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi),通過(guò)登記系統(tǒng)報(bào)送投資運(yùn)作情況,并提交基金及基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告和托管報(bào)告。其中,年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì),能夠準(zhǔn)確反映登記的基金和基金管理人資產(chǎn)負(fù)債和投資收益等情況;年度業(yè)務(wù)報(bào)告能夠準(zhǔn)確陳述登記的基金和基金管理人歷史沿革、組織管理架構(gòu)、資本資產(chǎn)狀況、經(jīng)濟(jì)社會(huì)貢獻(xiàn)情況、投資運(yùn)作及典型投資案例等。

第二十條建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系。國(guó)家發(fā)展改革委委托第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及基金管理人信用評(píng)價(jià)工作。實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度,褒揚(yáng)和激勵(lì)誠(chéng)信行為,懲戒和約束失信行為。

基金管理人未按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整填報(bào)相關(guān)信用信息數(shù)據(jù)或未按要求進(jìn)行信用信息更新的,發(fā)展改革部門(mén)將提醒改正;情節(jié)嚴(yán)重的,發(fā)展改革部門(mén)將會(huì)同有關(guān)部門(mén)實(shí)施失信聯(lián)合懲戒,并及時(shí)將有關(guān)情況抄告有關(guān)部門(mén)或地方政府。發(fā)展改革部門(mén)將會(huì)同有關(guān)部門(mén)研究政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及基金管理人守信聯(lián)合激勵(lì)措施。

第二十一條中債公司應(yīng)按照本指引規(guī)定制定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)操作手冊(cè)。

第二十二條本指引自2017年4月1日起施行,由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)具體信用評(píng)價(jià)和信用體系建設(shè)辦法由國(guó)家發(fā)展改革委另行制定。

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