周三晚間，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)上周五發(fā)布的主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法發(fā)布問(wèn)答，解釋了具體評(píng)分的量化方法，以鼓勵(lì)“優(yōu)秀生”、鞭策“后進(jìn)生”。

主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法制度是比新三板現(xiàn)有的自律監(jiān)管更為溫和、覆蓋面更廣的監(jiān)管手段。不過(guò)年評(píng)結(jié)果會(huì)向全市場(chǎng)公示并報(bào)送證監(jiān)會(huì)處理，主辦券商也將會(huì)因?yàn)樵u(píng)分高低面臨股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不同的制度待遇。

股轉(zhuǎn)公司在問(wèn)答中表示，主辦券商的最終得分由綜合分、加分項(xiàng)和扣分項(xiàng)組成。綜合分主要針對(duì)推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理四類業(yè)務(wù)中，券商在規(guī)則以內(nèi)、情理之外的消極表現(xiàn)，這些負(fù)面行為記錄在業(yè)務(wù)量中占比越高，主辦券商的得分就越低。

此外，如果主辦券商被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施或行政處罰，股轉(zhuǎn)公司會(huì)根據(jù)懲戒類別的不同在綜合分的基礎(chǔ)上扣分。相反，如果對(duì)市場(chǎng)做出貢獻(xiàn)或者合規(guī)經(jīng)營(yíng)表現(xiàn)突出還可以獲得加分。市場(chǎng)貢獻(xiàn)是指業(yè)務(wù)市場(chǎng)份額和業(yè)務(wù)開展質(zhì)量排名靠前。

廣證恒生新三板研究副團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)趙巧敏對(duì)記者表示，“一方面通過(guò)評(píng)選體系，讓服務(wù)質(zhì)量好的券商更好地突出來(lái)，讓企業(yè)找到好的券商，向他們傾斜。另外對(duì)券商也是監(jiān)督，推動(dòng)券商提高服務(wù)質(zhì)量。”

股轉(zhuǎn)公司在問(wèn)答中指出，主辦券商在執(zhí)業(yè)過(guò)程中出現(xiàn)大量未明確違反規(guī)則、但同時(shí)表現(xiàn)為執(zhí)業(yè)質(zhì)量低下。前期頻繁出現(xiàn)并對(duì)市場(chǎng)發(fā)展影響較大的行為將會(huì)被記入負(fù)面行為記錄，后續(xù)將不定期對(duì)負(fù)面行為具體內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，并向市場(chǎng)公布。

目前，市場(chǎng)詬病較多的有主辦券商審核掛牌材料不嚴(yán)、做市時(shí)組織交易功能不足，以及掛牌后續(xù)融資等服務(wù)不佳等。股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，這些反映出主辦券商管理層合規(guī)意識(shí)薄弱、從業(yè)人員經(jīng)驗(yàn)不足、執(zhí)業(yè)態(tài)度不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)葐?wèn)題。

股轉(zhuǎn)公司還特別說(shuō)明，主辦券商控股的證券子公司參與新三板業(yè)務(wù)的，將合并納入對(duì)母公司評(píng)價(jià)。這意味著對(duì)于東方花旗這樣的券商控股子公司，其評(píng)價(jià)將會(huì)被納入對(duì)東方證券的考核。

東方證券場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理姚春潮告訴記者，主辦券商將會(huì)一方面全面梳理業(yè)務(wù)程和風(fēng)控流程，加強(qiáng)培訓(xùn)；另一方面提升做市能力與水平，切實(shí)承擔(dān)起市場(chǎng)交易組織者和流動(dòng)性提供者的職能。（來(lái)源：一財(cái)網(wǎng)）