證監(jiān)會：加強對證券評級行業(yè)的日常監(jiān)管

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日表示，證監(jiān)會對七家證券評級機構(gòu)進(jìn)行檢查，其中6家證券評級機構(gòu)部分評級項目存在對同一類評級對象未采用一致評級標(biāo)準(zhǔn)、評級方法與披露的評級方法不一致、證券評級未進(jìn)行盡職調(diào)查、評級委員會未按要求進(jìn)行評審決議、未按規(guī)定及時出具定期或不定期報告、未按規(guī)定跟蹤評級、未按要求管理檔案等問題。

鄧舸指出，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局對大公國際資信評級出具監(jiān)管警示函，對上海新世紀(jì)資信評估出具監(jiān)管警示函，對中誠信出具監(jiān)管警示函等。證監(jiān)會將高度關(guān)注包括各類中介機構(gòu)的誠信問題，對惡意造假等失信行為將嚴(yán)厲查處，凈化市場壞境，加強證券評級行業(yè)的日常監(jiān)管。

證監(jiān)會：完成公司債首次現(xiàn)場檢查

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日表示：證監(jiān)會及派出機構(gòu)完成公司債首次現(xiàn)場檢查工作。

鄧舸稱，為保障投資者權(quán)益，促進(jìn)市場發(fā)展，證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)發(fā)行公司債公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查工作，共檢查了105家公司，本次現(xiàn)場檢查法險的問題，主要涉及募集資金管理使用，信息披露，內(nèi)部控制等內(nèi)容。

鄧舸稱，募集資金管理方面存在的問題一是募集資金挪用轉(zhuǎn)借他人，二是專戶管理不到位，三是用募集資金購買理財、外匯性存款等。

信息披露包括未披露重投資事實，未披露子公司重大關(guān)聯(lián)事項，募集說明書內(nèi)容與實際不符等問題。內(nèi)部控制問題包括管理層不齊備或不規(guī)范，募集債券資金使用管理不規(guī)范等問題，

對此，鄧舸稱，證監(jiān)會采取了11項行政監(jiān)管措施。對6家公司因募集資金管理使用不當(dāng)，采取出具警示函，責(zé)令改正和監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，對4家信批違規(guī)，采取了出具警示函，監(jiān)管談話監(jiān)管措施，對1家內(nèi)部控制問題公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。以上均進(jìn)入誠信檔案。

（來源：證券時報）