建立負(fù)面行為清單

此前出臺的新三板券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法中，對于主辦券商最具約束力的是主辦券商業(yè)務(wù)的質(zhì)量評價，這最終可能還會與證券公司分類評級掛鉤。評價結(jié)果不僅直接關(guān)系到券商參與創(chuàng)新業(yè)務(wù)的資格，還涉及券商每年繳納投保基金銀子的多寡。

上述《評價辦法》曾提到，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取的“出具警示函”、“責(zé)令改正”、“暫不受理相關(guān)主辦券商出具的文件”、“限制證券賬戶交易”及其他股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)定的自律監(jiān)管措施報送證監(jiān)會分類評價統(tǒng)籌考量；“約見談話”、“要求提交書面承諾”及其他股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)定的自律監(jiān)管措施由股轉(zhuǎn)系統(tǒng)視情況報送證監(jiān)會作為分類評價扣分項。

不過，據(jù)參會主辦券商透露，上述《評價辦法》未來雖會與證券公司分類評價掛鉤，但是距離正式實施尚有時日。

培訓(xùn)會議還透露出，評價體系制定原則為分步推進(jìn)、獎懲兼顧、以問題為導(dǎo)向，其中提到會以“負(fù)面行為作為計分（扣點(diǎn)）的導(dǎo)向”，建立主辦券商負(fù)面行為清單。

據(jù)了解，培訓(xùn)會中對于主辦券商推薦掛牌業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量共列出10項負(fù)面行為清單，其中包括“申報主體存在不符合掛牌條件的問題未予以規(guī)范，主辦券商經(jīng)過核查和內(nèi)核程序后仍予以推薦的”、“申報文件未按照《公開轉(zhuǎn)讓說明書信息披露指引》列示內(nèi)容履行最低信息披露要求”、“未經(jīng)相應(yīng)程序而修改信息披露文件，或未對修改信息披露內(nèi)容予以說明”和“申報文件與內(nèi)容問題”等。

主辦券商壓力驟增

有券商內(nèi)部人士告訴記者，建立上述主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系的初衷是想要讓市場更加規(guī)范，“這個對于市場長期發(fā)展是很好的，但是對于主辦券商而言，壓力是很大的。最大的壓力就在于缺人?！?

據(jù)記者了解，去年新三板掛牌企業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)張，但是券商新三板業(yè)務(wù)部門的人員匹配始終處于緊張狀態(tài)。因此，券商新三板業(yè)務(wù)部也掀起了從會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及其他券商挖人組建團(tuán)隊的大潮。不過，對于掛牌業(yè)務(wù)而言，最希望的自然是有推薦掛牌和融資經(jīng)驗的新三板業(yè)務(wù)團(tuán)隊，這對于越來越強(qiáng)調(diào)質(zhì)量和風(fēng)險的新三板業(yè)務(wù)部門而言是極大挑戰(zhàn)。

另據(jù)記者了解，上述培訓(xùn)會上還梳理了主辦券商的處罰案例。2015年股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共采取了37項監(jiān)管措施，包括31次約談、3次警示函等。其中，信息披露違規(guī)問題一共27件，包括事前審核未發(fā)現(xiàn)年報錯誤、未規(guī)范旅行臨時報告等；股票發(fā)行違規(guī)問題3件，包括股東人數(shù)超200人但未經(jīng)證監(jiān)會審核即發(fā)認(rèn)購公告等；申請暫停轉(zhuǎn)讓問題2件；投資者適當(dāng)性問題3件；做市業(yè)務(wù)管理問題2件。（來源：證券時報）