1月29日晚間，全國股轉公司發(fā)布《關于給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責，給予王仕宏公開譴責，給予陳揚、李仲凱通報批評的決定》。

圓融科技等16只股票被影響正常價格

經查明，12月31日14：50分，為執(zhí)行本部門“賣出做市股票、減少做市業(yè)務當年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業(yè)務部對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯科技、搜才人力、智通建設、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態(tài)、ST復娛、藍天環(huán)保等16只股票以明顯低于最近成交價的價格進行賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。其中，圓融科技、凌志軟件等13只股票當日收盤價跌幅超過10%，跌幅最大的達19.93%。上述行為嚴重影響了多只股票的正常轉讓價格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣。

對于上述行為，王仕宏，作為做市業(yè)務部負責人，是做市業(yè)務的直接主管人員，同時具有向他人透露做市交易策略的行為，負有主要責任。陳揚，作為場外市場部總經理，召集了討論決定交易策略的部門會議，負有領導責任。李仲凱，作為交易總監(jiān)，直接指示交易員執(zhí)行了當日的交易行為，負有直接責任。

鑒于上述違規(guī)事實，經全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司紀律處分委員會審核通過，根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則》第6.4條、第6.5條，《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則》第一百二十條，《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定》第二十條、第二十一條的規(guī)定，做出如下紀律處分決定：給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責，給予王仕宏公開譴責，給予陳揚、李仲凱通報批評的處分。

股轉系統(tǒng)稱：“知法犯法”尤為嚴重

隨后，全國股轉公司在官網上發(fā)布名為《執(zhí)紀問責沒有“化外之地”》的評論，措辭極為嚴厲。評論稱，主辦券商是新三板市場的中堅力量，在掛牌推薦、交易組織、流動性提供、投融資對接等方面發(fā)揮著核心作用，應當切實承擔起維護市場秩序、遵守市場規(guī)則、樹立市場信譽的模范職責。對于市場規(guī)則和市場紀律，主辦券商不可謂不知，“知法犯法”情節(jié)尤為嚴重。此單全國股轉公司透露出的態(tài)度堅定明確，即對棄規(guī)則于不顧、挑戰(zhàn)紀律、以身試“法”的行為堅決打擊，嚴肅處理。

評論表示，做市商制度是我國股票市場的一項創(chuàng)新，經過多方努力培育，已成為新三板的主要交易方式，在交易定價和流動性提供方面發(fā)揮著越來越重要作用，成效來之不易，更需倍加珍惜。當前掛牌企業(yè)對做市的需求日益提升，為做市商的發(fā)展打開了廣闊空間，也對做市商提出了新要求。越是如此，越需要做市商規(guī)范履職、勤勉盡責，為市場樹立遵紀守規(guī)的榜樣。如果做市商枉顧交易組織者、流動性提供者和價格穩(wěn)定者的核心角色，利用自身資源優(yōu)勢操縱價格、牟取私利，對市場傷害尤甚。對于做市商行為扭曲走樣等異化行為，必須警惕、警醒、警示。

監(jiān)管風暴

全國股轉公司發(fā)布《關于給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責，給予王仕宏公開譴責，給予陳揚、李仲凱通報批評的決定》。

國泰君安砸盤16只股票：圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯科技、搜才人力、智通建設、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態(tài)、ST復娛、藍天環(huán)保。（來源：金融投資報 吳黎華）