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證監(jiān)會:持續(xù)加強私募日常監(jiān)管和檢查執(zhí)法

股票來源:中商情報網(wǎng)時間:2016年01月15日 16:45 編輯:中商情報網(wǎng)

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日在例行發(fā)布會上表示,近年來私募基金發(fā)展迅速,目前登記的基金管理人2.5萬家,基金規(guī)模5.1萬億元。但是私募行業(yè)在迅速發(fā)展過程中存在一定問題,為了督導其規(guī)范運作,2015年證監(jiān)會組織會內(nèi)各方力量對140多家基金管理人進行現(xiàn)場檢查。

檢查發(fā)現(xiàn),當前私募基金領(lǐng)域存在以下問題甚至涉及非法集資:1、登記備案信息失真;2、資金募集行為違規(guī),比如投資人數(shù)超過法定人數(shù)限制;3、投資行為違規(guī),比如把固有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)混同;4、公司管理失范,比如內(nèi)部管理、公司治理結(jié)構(gòu)、信披制度不健全等;5、涉嫌違法犯罪。

為了遏制私募基金不規(guī)范現(xiàn)象,2015年證監(jiān)會依法采取了以下措施:1、對上海寶銀創(chuàng)贏做出行政處罰;2、對27家私募基金管理人采取行政監(jiān)管措施;3、對2家私募銷售機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施;4、對8個相關(guān)責任人采取行政監(jiān)管措施。

此外,證監(jiān)會還對9家私募基金管理人立案稽查,對21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移送公安機關(guān)或者地方政府。

鄧舸強調(diào),私募基金登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可,不作為增信手段。2016年證監(jiān)會將持續(xù)加強私募基金行業(yè)日常監(jiān)管和檢查執(zhí)法工作,加大責任追究力度,切實維護市場秩序。

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